风险管理顾问工作计划

风险管理顾问工作计划(集合十八篇)。

⬙ 风险管理顾问工作计划 ⬙

公司2015年度风险管理与内部控制工作总结及2016年工作安排

2015年，公司风险管理与内部控制工作在股份公司的指导和公司领导的支持下，围绕公司经营目标，积极地把风险管理融入到公司经营管理去，取得了较好的成绩。

一、2015年工作情况

（一）风险控制管理体系建设得到进一步完善。 1.继公司《授权委托管理办法》发布之后，2015年初，公司制定并印发了《合同管理规定（试行）》、《风险管理规定（试行）》、《法律事务管理办法（试行）》、《内部控制监督检查管理办法（试行）》、《内部控制评价管理办法（试行）》、《法律纠纷管理办法（试行）》、《外聘律师管理办法（试行）》等7项规章制度。

2.目前公司各部门和绝大多数单位均已按风要求明确了法律事务、风险管理与内部控制分管领导、职能机构，并按风险管理专兼职工作人员任职资格，配备了专兼职工作人员，初步建立起了公司总部、所属单位两级联动的法律事务、风险管理与内部控制工作体系。

（二）公司“三项”审核工作得到进一步加强。 1.以风险控制为导向，进一步加大公司各类规章制度的法律审核力度，从合法性、合规性、可操作性及文字严谨性

等不同角度，对公司今年以来陆续出台的217项规章制度逐一进行了法律审核。

2.狠抓合同法律审核，积极组织或参与公司的各类合同、招（投）标文件评审，着力抓好合同法律风险防范工作。截止10月31日，公司风险控制部共组织或参与合同评审276件，合同法律审核率100%，评审合同涉及金额.46万元。涵盖投资、勘察设计、商务合作、设备买卖、工程施工和劳务分包、基地管理、保理融资等各项经营领域，为各类合同的合法性、有效性、严密性提供了法律保障。

3.牢固树立“决策风险是最大的风险”的理念，把风险管理的理念贯穿于重大决策始终，积极参与公司的一系列重大管理决策，先后参与了、有关合同草拟及管理实施策划、重大资金安排、标前合作协议、短期用工的劳务派遣等重大决策活动。

（三）诉讼纠纷处理及主动维权意识进一步增强。 1.截止2015年10月31日，公司处理诉讼纠纷案件 15件，涉案标的额万元，已结案9件，涉案标的额，挽回或避免经济损失 万元。其中：

（1）本年度新增案件 11件，涉案标的额万元，已结案7件，结案金额万元，挽回或避免损失万元。

（2）主动维权案件2件，涉案标的额313万元，已结案1件，挽回或避免损失122万元。

2.进一步完善重大案件报告制度、诉讼纠纷结案报告制

度，及时向股份公司报告了纠纷案件、工程款纠纷案件、等重大案件。

3.不断加强诉讼黑名单管理，与公司集采中心互通情报，将等1家外协队伍（供应商）列入诉讼黑名单。

（四）风险管理进一步深入。

1.紧紧围绕公司经营目标，积极开展公司2015年度风险评估工作，按照公司风险评估标准，通过对公司层面的风险信息进行收集、整理，通过反复的风险信息收集以及风险问卷调查的方式，共收集，绘制出了公司2015年的风险地图，经部门以上领导会签，确定了2015年度公司层面的风险共10项，并逐项提出风险解决方案，形成并印发了公司《2015年度全面风险管理报告》。

年，针对等开展了专项风险评估，形成风险评估报告，提出了相应的风险防控或整改意见，并对落实风险评估报告的情况进行了检查。

3.组织开展了在建项目履约风险排查工作，并实地评估了的履约风险，形成了合同履约风险排查报告，实现风险评估的常态化。

4、组织公司各部门启动了业务流程图的绘制工作。

（五）内部控制进一步规范。

1.按照股份公司的有关要求，组织机关各部门对照本系统的工作开展了内部控制自我评价，完成了2014年度内部控制评价报告。

2.今年初，我们接受了内部控制审计，并针对外部审计

机构的检查意见组织完成了 8 项内部控制缺陷的整改工作。

3.为持续开展内部控制监督检查工作，根据《内部控制检查监督办法（试行）》、《内部控制评价办法（试行）》，结合公司实际制订了《2015年度内部控制监督检查工作计划》，在准备集团股份公司内部控制监督检查的基础上，由风险控制部牵头，审计部配合，以为重点，组织开展了一次内部控制监督检查。经实地检查，认定一般缺陷11项，未发现重大缺陷，并对存在的一般缺陷现场提出了初步意见或建议，印发了《内部控制监督检查报告》。

（六）围绕生产经营的普法培训工作进一步加强。 3月初，我们以会议培训+实操演示的形式，针对风险管理与内部控制的基本理念、操作实务开展了一次为期7天的系统培训。

6月30日，我们以现场培训与远程教育相结合的形式，组织开展了以建筑法为主题的普法培训。

此外，我们还先后组织培训。全年共组织和参加各类培训331人次，培训取得良好的效果。

（七）有关业务部门的自身建设进一步加强。 公司风险控制部结合实际，对部门的岗位职责分工进行了梳理，完善了部门会议制度、学习制度和部门员工绩效考核制度。调整部门内设机构，增加人员编制，并组织开展了部门员工岗位竞聘。

二、存在的问题及改进措施

1、风险管理与内部控制工作体系建设与公司的发展形势和股份公司的要求相比还有较大差距。

2、风险管理的各项制度宣贯不够深入，个别单位的风险管理意识还不够扎实，一些单位和部门对风险信息收集、评估的理解不够全面，相关工作开展情况还不够深入、全面。

3、公司及所属各单位的风险管理队伍的人员结构、能力素质还不能完全适应公司发展的需要。

4、历史遗留和新发生的各类纠纷案件有所增长，个别单位存在处理不力的现象。

三、2016年的工作思路

1、进一步完善组织体系。印发各单位、部门分管法律事务、风险管理与内部控制的领导、职能机构、专兼职人员名单，固化风控的组织机构、人员，使公司风险管理与内部控制的组织体系更加完善。

2、加强法律事务管理、风险管理与内部控制制度的宣贯工作，进一步梳理和完善业务流程。

3、加强部门之间、上下级之间的信息沟通，对照部门年度重点工作任务书和部门约束性指标和扣分标准，加强风险评估办法及内部控制监督考核，完善工作机制和监督考核机制。

4、以PPP模式等新兴高度项目、履约风险较大的在建工程项目为重点组织开展好专项风险评估及其监督检查工作。

5、组织开展好年度风险信息收集、评估工作，按要求

完成2016年年度风险管理报告并组织落实。

6、制订内部控制监督检查计划，进一步加强和完善内部控制监督检查，组织开展好自我评价和年度内部控制评价。

7、组织完成各项业务流程图的绘制工作，编制《风险管理与内部控制手册》并发布施行。

8、进一步加强“三项审核”，融入生产经营，服务生产经营。

9、慎重处理各项纠纷，落实重大纠纷案件报告制度、纠纷案件结案报告制度，依法维护公司合法权益。

10、切实加强风险控制队伍自身建设，引进法律事务管理和风险管理专业人才，调整和充实公司两级风险管理专业人才队伍，提升风险管理人才队伍的能力和水平。

2015年11月11日

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新的一年就要到了，面对接下来的销售工作，我在此做一次20xx个人工作计划。

一、总体目标

通过去乡镇进行汽车销售巡展和发宣传单活动，一是扩大汽车销售市场，从城区扩展到乡镇，使乡镇具备购车能力的客户，可以在家门口买到称心满意的汽车，从而增加公司经济效益。二是扩大公司声誉，不仅使城区客户知道我们公司，也使乡镇客户知道我们公司，在扩大公司声誉的同时，提升公司经济效益。三切实提高自己与整个销售团队的服务水平、服务能力，增强服务形象和体现服务价值，达到“服务好、质量好、客户满意”的目标，从而助推我们公司汽车销售业务平稳较快发展，为公司创造良好经济效益。

二、汽车销售巡展

去乡镇汽车销售巡展时间定为个月，即从月起至月止，做到每个乡镇开展一次汽车销售巡展，大的乡镇汽车销售巡展时间为7-10天，小的乡镇汽车销售巡展时间为3-5天。积极与当地政府和相关部门联系，确保汽车销售巡展顺利进行。在汽车销售巡展中，挂横幅、树彩旗，营造一定声势，吸引众多客户前来观看、洽谈、购买，突出我们公司“方便、快捷、优质”的经营服务理念，让广大乡镇客户对我们公司有更为直观的认识，真正把公司品牌驶入广大乡镇客户的心中。

三、发宣传单活动

在去乡镇汽车销售巡展中，要抓住一切场合和有利时机，开展发宣传单活动，把宣传单发放给广大乡镇客户，做到边发放边宣传。在发宣传单活动中，着重提高客户认知度，扩大我们公司的汽车消费群体，增强公司品牌影响力。同时树立优良服务意识，认真细致为客户做好全方位服务，积极向客户讲解汽车相关知识以及使用特点，使越来越多的客户了解我们公司，愿意到我们公司购买汽车，成为我们公司的合作伙伴。

四、树立信心，排除万难，全面完成任务

当前国内汽车市场竞争激烈，充满机遇和挑战。去乡镇进行汽车销售巡展和发宣传单活动肯定会遇到许多困难，我要树立信心，坚决执行公司的各项工作决定与工作措施，想方设法，排除万难，争取完成汽车销售巡展和发宣传单活动任务，力争取得优异成绩。

五、加强团队建设，确保活动顺利

搞好汽车销售巡展和发宣传单活动，团队建设是根本。在实际工作中，我要牢固确立“以人为本”的管理理念，认真听取大家的意见与建议，充分调动每个人的工作积极性，做到全体人员同呼吸，共命运，团结一致，齐心协力，认真努力做好汽车销售巡展和发宣传单活动。在活动中，健全完善各项规章制度，加强管理，规范工作，强化措施，不出现以外事故，确保活动顺利开展，圆满完成，取得实际成效。

一、法律顾问工作内容

1、提供日常口头或书面法律咨询意见。如提供劳动合同纠纷、工伤赔偿争议、交通事故、债务清偿及债权追讨等方面的处理意见;

2、应贵公司的要求通过授课、座谈等方式对公司员工进行专项法律知识培训;

3、为贵公司草拟、审查、修改各类合同、协议、章程、声明、备忘录、索赔理赔书、意向书、委托书、可行性研究报告、纪要等。根据贵公司的需要，以法律顾问的名义对外签发律师函、律师声明、法律建议书等法律事务文书。协助贵公司各个部门制定、修改内部的规章制度。审查、完善客户草拟的合同及其它法律事务文书;

4、针对贵公司较大的经济贸易项目或其它重大项目，提供参与式、综合性法律顾问服务。包括项目的可行性研究、谈判，提供法律咨询，出具法律意见书及项目所需法律、法规、政策依据。为贵公司的重大决策提供法律参考意见及法律论证;

5、应贵公司要求参与客户重大业务活动，拟定谈判方案、为制定对策提供法律意见;

6、协助贵公司设计、制定、健全各项经营管理制度、规范各种经营运作程序;协助贵公司制定保密制度和签订保密协议;

7、应贵公司委托协助清理债权债务及参与和贵公司有关的所有诉讼业务;

8、接受贵公司授权，通过报刊、杂志、广播、电视等公众传播媒体发表公开声明，维护贵公司合法权益;

9、应贵公司委托，并经律师专业审查认为符合法律规定的，对外发出《律师函》，维护贵公司合法权益;

10、不定期向贵公司介绍宣传国家和地方新颁布的有关法律、法规、规章等法律信息，并提供有关规避风险的法律建议或相应的对策。

二、法律顾问工作方式

法律顾问的工作方式根据贵公司的具体情况，可能有以下几种工作方式：

1.每月或每周安排一定时间到贵公司现场办公，处理贵公司重要事务及通过电话、传真、电邮等方式不能有效处理的其他事务，由律师至贵公司处接受委托办理，必要时贵公司亦可派人到律师办公场所委托法律事务解决相关问题;

2.在现场办公以外的.时间，律师可通过电话、传真、电邮等方式进行口头或书面的解答及处理;对法律文书的审

3查及完善，律师可通过传真、电邮等方式进行处理，以及其它通过电话、传真、电邮等方式可以有效快速处理的事务;

3.遇到紧急情况时，贵公司可以随时联系律师，双方到贵公司、律师所或其以它合适的方式解决问题;

4.以代理人的身份代理贵公司到仲裁机关、法院或其它场所代理企业处理相关事务。

5、顾问期间，贵公司可以指派专人与顾问律师联络，为顾问律师提供必要的工作条件(如临时办公场所等)，提供开展业务需要的资料和情况以便于顾问律师受托后及时解决具体问题。

三、顾问律师的工作程序

顾问律师应当首先解决既往遗留的法律事务，处理当前紧急的法律事务问题，参与目前将要或已发生的诉讼活动，随后转入以减少或预防纠纷发生为目的的法律事务，协助建立健全合同制度等。

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我从20xx年进入公司至今屈指算来也有几年了，20xx年5月份接触石林厂房项目到现在风风雨雨感概良多，我根据自己了解和掌握情况事实求事制定了20xx年的个人工作计划如下：

熟悉公司的新规章制度新的业务工作流程和新的营运方式。作为一位老员工，面临公司大刀阔斧改革和大手笔的改变经营模式，自己通过对公司业务的接触，使我对公司的业务能够有更好地了解，但还是有差距。这对于业务员来讲算是一个缺陷，希望公司以后有时间能定期为员工组织学习和培训，以便于工作起来更加得心应手。

和学习为主，由于我们项目正值开售期间，部门的计划制定还未公布，节后还会处于一个市场低潮期，我会充分利用这段时间补充相关业务知识，认真学习公司得规章制度，与公司同仁充分认识合作；通过到周边镇区工业园实地扫盘，以期找到新的客源和了解镇区工业厂房情况；通过上网，电话，陌生人拜访多种方式联系客户，加紧联络客户感情，到以期组成一个强大的客户群体。

郭两位经理学习专业知识，学习谈判技巧，学习工作方式，让厂房部早日成长起来。

3、第三季度的“十一”“中秋”双节，市场会给后半年带来一个良好的开端，。并且，随着公司铺设数量的增加，一些规模较大的客户就可以逐步渗入进来了，为年底的厂房市场大战做好充分的准备。此时我会伙同公司其他员工竭尽全力为公司进一步发展做出努力。

客户推广和维护，我相信是我们厂房部最热火朝天的时间。我们部门会充分的根据实际情况、时间特点去做好客户开发工作，并根据市场变化及时调节我部的工作思路。争取把厂房工作业绩做到最大化！

二、制订学习中的工作计划。做房地产市场营销是需要根据市场不停的变化局面，不断调整经营思路的工作，学习对于业务人员来说至关重要，因为它直接关系到一个业务人员与时俱进的步伐和业务方面的生命力。我会适时的根据需要调整我的学习方向来补充新的能量。工业知识、营销知识、部门管理等相关厂房的知识都是我要掌握的内容，知己知彼，方能百战不殆（在这方面还希望公司给与我支持）。

三、 加强自己思想建设，增强全局意识、增强责任感、增强服务意识、增强团队意识。 积极主动地把工作做到点上、落到实处。我将尽我最大的能力把工作做好减轻领导的压力。

以上，是我对部门领导的正确引导和帮助。展望认真负责的去对待每一个业务，也力争赢的机会去寻求的客户，争取成交的单，完善厂房部门的工作。相信自己会完成新的任务，能迎接新的挑战。

置业顾问：杨永

20xx年1月11日

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一、法律顾问工作内容

工伤赔偿争议、交通事故、债务清偿及债权追讨等方面的处理意见;

座谈等方式对公司员工进行专项法律知识培训;

审查、修改各类合同、协议、章程、声明、备忘录、索赔理赔书、意向书、委托书、可行性研究报告、纪要等。根据贵公司的需要，以法律顾问的名义对外签发律师函、律师声明、法律建议书等法律事务文书。协助贵公司各个部门制定、修改内部的规章制度。审查、完善客户草拟的合同及其它法律事务文书;

综合性法律顾问服务。包括项目的可行性研究、谈判，提供法律咨询，出具法律意见书及项目所需法律、法规、政策依据。为贵公司的重大决策提供法律参考意见及法律论证;

为制定对策提供法律意见;制定、健全各项经营管理制度、规范各种经营运作程序;协助贵公司制定保密制度和签订保密协议;

6、应贵公司委托协助清理债权债务及参与和贵公司有关的所有诉讼业务;

杂志、广播、电视等公众传播媒体发表公开声明，维护贵公司合法权益;

8、应贵公司委托，并经律师专业审查认为符合法律规定的，对外发出《律师函》，维护贵公司合法权益;

法规、规章等法律信息，并提供有关规避风险的法律建议或相应的对策。

二、法律顾问工作方式

法律顾问的工作方式根据贵公司的具体情况，可能有以下几种工作方式：

传真、电邮等方式不能有效处理的其他事务，由律师至贵公司处接受委托办理，必要时贵公司亦可派人到律师办公场所委托法律事务解决相关问题;

传真、电邮等方式进行口头或书面的解答及处理;对法律文书的审

电邮等方式进行处理，以及其它通过电话、传真、电邮等方式可以有效快速处理的事务;

律师所或其以它合适的方式解决问题;

法院或其它场所代理企业处理相关事务。

6、顾问期间，贵公司可以指派专人与顾问律师联络，为顾问律师提供必要的工作条件(如临时办公场所等)，提供开展业务需要的资料和情况以便于顾问律师受托后及时解决具体问题。

三、顾问律师的工作程序

顾问律师应当首先解决既往遗留的法律事务，处理当前紧急的法律事务问题，参与目前将要或已发生的诉讼活动，随后转入以减少或预防纠纷发生为目的的法律事务，协助建立健全合同制度等。

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在现代企业管理中，风险管理越来越受到重视。为了更好地应对市场竞争的不确定性和未知风险，企业需要具备一支高水平的风险管理团队。作为一名风险管理师，我的年度工作计划是为企业提供全方位的风险管理服务，确保企业在面临挑战和变化时能够稳定发展。

一、风险评估与分析

在新的一年开始之前，我将进行全面的风险评估与分析。通过对企业内外部环境的研究，我将识别和分析可能对企业运营产生重要影响的风险因素。在此基础上，我将制定相应的风险管理策略，为企业提供应对风险的具体措施和解决方案。

二、风险控制与防范

风险的存在不可避免，但我们可以采取合适的措施来控制和防范风险的发生。我的工作包括帮助企业建立风险控制体系，确保各项控制措施能够全面、连续地运行。同时，我还将协助企业进行风险防范，例如制定应急预案和灾难恢复计划，提高企业在紧急情况下的应对能力。

三、风险监测与预警

除了对已知风险进行控制和防范，我还需要时刻关注市场和企业内部的动态变化，及时发现潜在的风险威胁。我将建立风险监测与预警机制，利用各种信息来源和数据分析工具，收集、整理和分析与企业风险相关的信息。通过制定预警指标和报告体系，及时向企业高层管理者提供风险情报，帮助他们做出正确的决策。

四、风险培训与管理文化建设

除了自身的工作，我还将加强风险管理的培训和宣传工作。我将组织定期的风险管理培训课程，提高企业员工对风险的认识和理解。同时，我还将与企业管理团队密切合作，推动建立风险管理的组织文化，使风险管理成为企业管理的一部分，能够得到全员的支持和参与。

五、风险管理工具与技术应用

在风险管理领域，各种工具和技术的应用可以提高工作效率和准确性。我将不断学习和研究最新的风险管理工具和技术，与团队合作，开发和应用适合企业的风险管理系统。通过数字化风险管理，我将提高信息处理和决策的速度，提供更加准确和及时的风险管理服务。

六、持续改进与总结

风险管理是一项持续改进的工作，需要不断总结经验和教训，及时调整和优化工作策略。为了提高工作质量和效果，我将与团队成员合作，定期召开会议，总结工作经验和教训，发现问题，提出改进措施。我将积极参与行业交流和研讨会，借鉴其他企业的成功经验，不断提升自己的专业水平。

通过以上的工作计划，我将全力以赴为企业提供优质的风险管理服务，确保企业在竞争中保持稳定的发展态势。我相信，在团队的共同努力下，风险管理将成为企业管理的核心要素，为企业创造价值和稳定增长。

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1进一步提高职工培训的针对性和适用性，结合公司深化人事分配制度的改革，建立和完善促进员工学习知识和技能的'激励机制。

保存、整理、分析，做好职工教育培训资料基础工作。

3积极主动地抓好员工培训教育工作，充分调动员工钻研学习的积极性，不断提高素质。

四、培训内容

1、国家安监总局关于危险品从业单位安全生产标准化评审标准的通知及相关文件

、安全检查表法（SCL）

五、培训教育的方法

面授、实地实习

六、实施措施

1、各单位认真抓好此项工作，并结合个单位实际情况，紧密地与公司实际情况相结合

考核与实际使用想结合的制度，对未按要求培训的员工与考核不合格的员工重新培训、重新考核。

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引言：

随着全球化和市场竞争的加剧，企业面临着越来越复杂的法律风险。这些风险可能涉及合同纠纷、知识产权侵权、劳动法违规等方面。为了保护企业的利益并确保业务顺利进行，法律风险管理变得至关重要。本文将详细介绍一份全面的法律风险管理工作计划，以帮助企业有效管理法律风险。

一、目标和背景

法律风险管理工作计划的目标是确保企业能够合法经营并降低法律风险对企业业务的影响。背景分析包括评估企业当前的法律风险程度、法律团队的组成和资源分配等。

二、风险评估和分类

首先，法律风险管理计划的核心是进行风险评估和分类。这包括识别可能产生风险的部门、业务流程和关键环节。然后，对每个风险进行评估，确定其对企业的潜在影响和概率。最后，将风险分类为高、中、低三个级别，以便有效管理。

三、风险应对策略

基于风险评估和分类结果，制定相应的风险应对策略。对于高风险，应制定专门的方案来降低风险。对于中风险，可以采取控制措施和备案等方法进行管理。对于低风险，可以通过培训和意识提高来降低潜在风险。

四、法律团队角色和职责

构建一个高效的法律团队是法律风险管理成功的关键。法律团队应包括合规主管、法律顾问和风险管理专家等，以确保各个环节的法律风险得到全面管理。法律团队的角色包括但不限于提供法律咨询、风险预警、合同审查等。

五、合规培训和意识提高

法律风险管理计划需要与全员进行合规培训和意识提高。通过培训，员工可以了解相关法律法规和企业合规政策，并了解自己在其岗位上应承担的法律责任。此外，定期的法律风险宣传活动也有助于全员提高风险意识。

六、监测和报告

实施法律风险管理计划后，需要进行监测和定期报告。监测可以通过建立风险监控指标和定期风险自查等方式进行。报告应包括法律风险的概况、风险应对措施的执行情况和效果评估，以便及时调整和改进法律风险管理计划。

七、持续改进

法律风险管理是一个持续的过程，需要定期进行评估和改进。根据实践经验和风险监测结果，进行法律风险管理计划的调整和改进，以提高管理效能和风险应对能力。

结语：

综上所述，法律风险管理工作计划是企业保护自身利益、规避潜在法律风险的重要工具。通过风险评估、风险应对策略的制定，加强法律团队的组织与培训，监测和报告法律风险的情况，以及持续改进法律风险管理计划，企业可以更好地管理和降低法律风险，确保业务的顺利开展和持续发展。

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职责内容

一、协助企业领导人正确执行国家法律、法规，依法对企业重大经营决策提出法律意见；

二、参与起草、审核企业重要的规章制度；

三、参与企业对外合同的谈判和起草工作，参加合同评审并提出法律意见；

四、参加企业的合并、分立、破产、投资、租赁、资产转让、招投标及改制等涉及企业权益的重要经济活动，处理有关法律事务；

五、接受企业法定代表人的委托、代理企业的诉讼和非诉讼活动；

六、开展与企业生产经营有关的法律咨询和法律服务；

七、对企业工商登记以及商标、专利、商业秘密保护等事务提供法律服务；

八、负责日常公证、鉴证等非诉讼法律事务联系、协调管理工作，负责企业外聘律师的选择、联络及相关工作；

九、配合企业有关部门对职工进行法制宣传教育；

十、应由法律事务部门承办的其他法律事务。

具体要求

一、服务、参谋功能

对企业生产经营决策和重大经济活动过程中涉及的法律问题，提供法律咨询，出具法律意见书。对企业面临的纠纷，进行法律论证，提出解决方案。参与对相关纠纷的调解，或代表企业进行诉讼。

应当做好：了解决策事项的有关背景；了解有关当事人的资信情况；熟悉有关的法律法规；协调好企业有关业务部门的关系；为经营决策提供正确完整的法律意见和方案。

法律意见和方案的主要内容：决策议题涉及的有关法律法规；决策方案适用的法律依据；决策议题涉及的各个主体之间的法律关系；各主体之间权利义务关系是否公平，企业得奖是否有法律保障；决策事项涉及的法律文件是否合法、严密、完备、准确及修改意见；对决策事项涉及法律问题的答复；实现决策目标在法律上的具体方案和意见。

法律意见书的要求：明确提出问题，透彻分析问题，系统论述方案，清楚表明建议，形式规范、文字严谨。

法律意见审核表：直接针对决策事项中的具体问题出具的法律文件。

二、管理控制和风险预防功能

1、合同管理：统一归口管理与分类专项管理相结合；合同管理人员资格制度；合同授权委托制度；合同审查制度；合同会签和审批制度；合同专用章管理制度；合同监督检查制度；合同纠纷调处制度；合同台帐及统计报表制度；合同归档制度；合同管理考核与奖惩制度。

2、审查合同：合法性审查（主体，代理人资格，合同形式，内容，订立手续）、真实性审查（是否有欺诈，重大误解）、公平性审查（是否显失公平）、周密性审查（是否完备、严密、准确、规范）。

避免签订无效合同，避免出现重大内容瑕疵。尽量争取合同起草权。

3、建立法律风险防范体系（事前防范为主，事中化解和事后补救为辅）：通过接受法律咨询、代理诉讼等法律服务，发现、识别、整理分析并发现法律风险，制定、实施相应的应对措施，监控和处理生产经营过程中的法律风险，使法律风险被控制在企业所能接受的范围内，实现企业承担的法律风险与经营收益的优化和平衡。也就是说要使企业在法律风险最低的前提下，追求收益最大化；或在收益一定的前提下，追求法律风险的最小化。

4、预防法律风险：根据企业实际情况，帮助企业建立和完善现代企业制度，规范企业管理行为，做到依法治企。根据法律风险源，制定出相应的风险防范措施。通过法制宣传教育，灌输法律风险防范意识。

法律顾问服务内容

（一）日常法律事务

1、企业常见法律问题的咨询和建议；

2、企业员工个人涉及法律问题的咨询和建议；

3、参与起草、修订企业合同管理制度，规范合同的管理与使用，预防合同纠纷的发生；

4、参与合同谈判，制定谈判策略与方案，起草和审定经济合同；参与企业的重大经济项目谈判，并提供法律意见。

5、参与起草、修订企业人事管理制度,起草、审查劳动用工合同，规范员工的招聘、培训、福利等劳动人事管理；

6、参与起草、修订企业财务管理制度，杜绝财务管理的漏洞；

7、参与起草、修订企业仓储、物流管理制度，压缩企业运营成本，提高工作效率；

8、帮助企业制定、修改、梳理内部的规章制度、条例或法律性文书，使经营活动符合法律要求、内部管理纳入法制轨道；

9、对企业管理层进行法律辅导，增强管理人员的法律意识；

10、对企业员工进行法律培训,提高员工的法制意识,保障企业规章制度得到贯彻执行；

11、对新注册企业工商登记资料、企业章程等法律文件进行起草、审核；提前介入公司各项投资活动，并提供有关的法律服务。

12、对企业的商标权、专利权、著作权、商业秘密和专有经营权的法律文件进行审核，为其保护提供法律建议，并协助顾问单位制定保密制度和保密协议。

13、对涉及企业工商管理和税收法规等法律事务提供指导；

14、对企业重大经营决策提出法律意见，重大项目进行法律分析论证；

15、列席企业董事会，对董事会议议题涉及的法律问题进行分析论证；

16、对企业的法人治理结构（包括董事会结构、股东会结构、监事会结构）的合法性提供律师建议。

17、根据企业需要，以法律顾问的名义对外签发律师函。

18、不定期向顾问单位介绍宣传国家和地方新颁布的与顾问单位业务有关法律法规。

（二）重大经营活动法律顾问

1、参与企业的合并与分立活动，对其法律可行性和操作性进行论证，具体的法律文件的起草、审订，参与整个活动的谈判和监督执行；

2、参与企业招标投标活动，参加项目谈判，对招标投标活动出具法律意见书以及制作项目标书.

3、参与企业的股份制改造或资产重组,出具法律意见书和起草、审核相关法律文件；

4、参与企业收购与反收购，配合企业进行法律论证分析，起草审核相关法律文件并处理相关法律事务；

5、参与投资项目的选择、谈判，设计投资方案，协助寻找投资机会和投资伙伴；

6、参与融资租赁、资产转让等其他重要经济活动，处理相关法律事务。

（三）非诉讼法律事务

1.为顾问单位进行有关的企业资信调查，并出具调查报告。

2.为顾问单位的法律行为和法律事实出具律师见证书。

3.为顾问单位的企业设立、股权转让、增资减资、招标投标、合并分立、清算注销、资产重组、改制上市等全面提供法律服务。

4.代理顾问单位办理各类公证。

5.代理顾问单位办理工商、房管、商标、专利等登记、注册、转让和报批手续。

6.代理顾问单位办理信贷、抵押贷款、商业贷款、专案融资、融资租赁及其它筹资事宜的法律事务。

7、查询涉外投资所在国有关法律；境外法律纠纷全案策划与研究等；

8、办理顾问单位委托的其他非诉讼法律事务。

（四）、诉讼法律事务

1.接受顾问单位委托，代理顾问单位进行民事、经济纠纷的调解、和解。

2.接受顾问单位委托，代理顾问单位进行民事、刑事、经济和行政案件的诉讼。

3.接受顾问单位委托，代理顾问单位进行经济、劳动和涉外案件的仲裁。

⬙ 风险管理顾问工作计划 ⬙

作为一名财富管理顾问，对客户的财务状况和目标进行全面分析，并制定适合他们的财务规划方案是我们的责任和使命。一个完善的工作计划对于我们的工作至关重要，它需要我们细致周全、精准无误地为客户服务。下面我将为大家详细分析财富管理顾问的工作计划。

我们需要与客户沟通，了解他们的财务需求和目标。通过深入的访谈，我们可以了解客户的家庭背景、收入来源、支出情况、投资情况，以及他们的财务目标和需求。这些信息对我们制定财务规划至关重要，只有了解清楚客户的具体情况，我们才能提供最适合他们的方案。

我们需要根据客户的情况制定相应的财务规划方案。这包括为客户制定个性化的理财方案、投资方案、税务规划等。我们需要根据客户的风险承受能力、财务目标和投资偏好来确定投资组合，同时还需要考虑到客户的税务情况，为他们提供最合理的税务规划建议。财富管理顾问需要在这一步骤中做出准确的分析和判断，确保为客户提供最合适的解决方案。

然后，我们需要和客户一起讨论和确认制定的财务规划方案。在这一步骤中，我们会解释方案中的各项内容，明确规划的目标和预期效果，帮助客户理解并认同我们的建议。同时，我们还会和客户一起讨论可能的风险和不确定性，共同做好应对的准备。这个过程中的沟通和合作十分重要，只有和客户保持密切的联系，我们才能更好地帮助他们实现财务目标。

我们需要协助客户实施财务规划方案，并持续监督和评估其效果。一旦客户确认接受了我们的建议，我们需要帮助他们落实各项措施，确保规划方案得到有效执行。在实施过程中，我们需要不断监督和评估方案的效果，及时调整，并向客户汇报。财富管理顾问的工作并不是一次性的，我们需要与客户保持长期的关系，持续为他们提供咨询和建议，确保他们的财务状况和目标能够得到最好的实现。

作为一名财富管理顾问，我们的工作计划需要有系统性、方法性、周期性和综合性。我们需要围绕客户的具体情况和需求，制定个性化的财务规划方案，并在实施过程中不断评估和调整。只有这样，我们才能为客户提供最优质的服务，帮助他们实现财务自由和财富增值的目标。愿我们每一位财富管理顾问都能做到这一步，为客户创造更大的财富和价值！

⬙ 风险管理顾问工作计划 ⬙

税务风险管理是企业管理中的重要一环，它涵盖了企业在税务方面可能面临的各种潜在风险，并制定相应的控制措施，以保证企业在税务合规的前提下最大限度地降低风险。本文将详细介绍一个完整的税务风险管理工作计划。

一、风险识别与评估阶段

在这个阶段，企业需要通过清晰的税务政策和法规的研究，梳理出可能存在的潜在风险点，并对其进行评估。评估的依据可以是历史数据、案例研究或专家咨询等。企业可以采取问卷调查、座谈会或设立专门的小组等方式，征求不同部门和层级的意见，全面了解风险点。

二、风险分析与分类阶段

在这个阶段，企业需要对识别出的风险点进行进一步的分析，并将其进行分类。常见的风险分类包括税务合规风险、税务纳税风险、税务争议风险等。通过分类，可以更好地理解和把握各项风险的特点，为下一步的控制措施提供依据。

三、风险控制与整改阶段

在这个阶段，企业需要制定具体的控制措施，以应对不同风险的挑战。控制措施可以包括制度建设、流程优化、内部审计、培训教育等多个方面。对于税务风险比较高的公司，可以考虑引入第三方专业机构进行外部审计和风险评估。

四、风险监测与处理阶段

在这个阶段，企业需要建立起健全的风险监测与处理机制。监测可以通过设立专门的风险监测小组、定期开展内部审核等方式实现。对于发现的风险，企业需要及时处理，并制定相应的纠正和预防措施。

五、风险应对与应急预案阶段

在这个阶段，企业需要制定针对各类风险的应对策略，并建立应急预案。应对策略可以包括法务咨询、税务报告书备案、应对税务稽查等方面的内容。应急预案可以根据风险的不同设置不同级别的应急措施，以应对突发情况。

六、风险评估与改进阶段

在这个阶段，企业需要对已实施的风险管理措施进行评估，并根据评估结果进行改进。评估可以通过定期的内外部审计、风险评估和客户满意度调查等方式完成。改进可以包括制度的修订、流程的优化、员工培训的加强等方面。

七、风险管理绩效考核阶段

在这个阶段，企业需要建立起完善的风险管理绩效考核机制。绩效考核可以从合规性、纳税效益和风险控制三个方面进行评估。通过绩效考核，可以及时发现风险管理工作中的问题和不足，并加以改进。

综上所述，税务风险管理工作计划是企业进行税务合规和风险控制的重要手段。企业需要在识别、评估、分析、控制、监测、处理、应对、应急、评估和改进等方面开展全面的工作，并建立起完善的绩效考核机制，以实现税务风险的最小化。只有通过科学有效的税务风险管理工作计划，企业才能更好地应对税务风险，提升自身的竞争力和可持续发展能力。

⬙ 风险管理顾问工作计划 ⬙

为进一步做好税收风险管理工作，根据自治区地税局税收风险管理工作的要求，落实20xx年伊犁州地税局党组确定的各项税收工作任务，结合上年度工作实际，制定20xx年税收风险管理计划。

一、工作目标

一是风险管理工作的深度和广度不断提升，将风险管理工作拓展到征管工作的各关键环节，引导税收管理员以风险管理思维开展各项工作，使风险管理成为征管质效的坚强保障。

二是团队协作不断加强，在已顺畅运转的纵向闭环流程基础上，理顺横向协作流程，为全面推进风险管理工作提供有力保障，提高风险管理工作质效。

三是风险团队力量不断增强，通过实务操作和强化培训，塑造一支有丰富应对经验的风险管理团队，并以此带动基层局其他税源管理人员提升应对能力，为促进风险管理工作奠定良好基础。

四是应对质量稳步提升，以绩效考核为抓手，大力强化应对环节监督，狠抓风险应对质量和税款入库。五是风险管理成果持续转化，引导基层局不断加强风险应对结果的分析运用，以问题为导向开展行业税源管理，使税源风险持续降低，纳税人税法遵从度稳步提升。

二、重点工作

(一)进一步理顺税收风险管理工作流程，建立健全风险管理横向协作机制

根据《自治区地税系统税收风险管理办法(暂行)》、《全疆地税系统税收风险管理横向协作办法(暂行)》及自治区地方税务局风险管理工作要求，与稽查局、各业务处共同研究制定《伊犁州地方税务局税收风险管理横向协作实施办法》，重点解决目前高风险推送、中低风险转高风险及伊犁州地税局风险管理团队协作中存在的突出问题，严格绩效问责，形成长效横向协作机制，为全面推进风险管理工作夯实基础。

(二)加强风险模型建设和应用工作，提高风险模型指向的准确率

一是以自治区地方税务局风险特征指引库为主，以本地征管提炼风险指标为辅，大力加强风险模型建设和应用工作。继续采取以行业综合风险模型建设为主、特定事项风险模型建设为辅的思路，争取实现风险模型覆盖地税全税种、风险事项覆盖征管工作各关键环节的“两覆盖”目标，努力提高风险模型指向准确率，为提高风险应对质量打好基础。

二是加大国家税务总局重点税收风险事项落实力度。以户籍风险、发票风险、股权转让风险、非学历教育培训风险、金融企业中间业务风险、零申报风险、国地税关联税种风险、建筑工程项目风险、欠税风险、退税风险为重点，按风险事项大类不断研究、总结、细化风险指标，切实落实好国家税务总局重点税收风险事项应对工作。

(三)强化风险应对环节监督，加大风险应对复查机制落实力度，提高风险应对质量

依托风险管理平台，采取实地抽查、电话回访和问卷调查等方式，实现风险应对各环节跟踪监督。确保风险应对工作落到实处、不走过场，各基层局在风险应对过程中执行税收政策准确统一不出现偏差，风险应对工作廉洁高效。按季开展风险应对复查工作，检验各基层局工作质量，提高各基层局风险应对能力，进一步规范应对程序，提升应对质量。

(四)强化风险应对结果应用，以分析成果促进征管质量的提升和风险模型的改进

伊犁州地税局按季召开风险管理工作专题分析会，在向风险管理领导小组汇报工作进展的同时，总结风险管理工作中存在的问题，提炼风险应对成果，解决风险模型中存在的问题。将分析成果及时向各业务处反馈，并下发各基层局，指导风险应对工作，形成风险应对与成果运用的良性循环。指导基层局利用风险分析结果加强税源监控和纳税辅导，通过税源风险防范使风险管理成果有效转化为征管质量的提升，充分发挥风险管理补缺功能，进而提高风险管理的促收成效。

(五)加强数据采集与利用，拓宽数据来源

将“大数据”理念引入日常征管。一是落实“互联网+风险管理”，借助互联网拓宽风险管理信息来源渠道，通过外部信息交换平台和风险管理平台，将采集的互联网信息充分运用于风险推送和应对工作中，提高风险管理介入的及时性和风险应对的准确性。二是充分利用相关部门提供的第三方信息，防范纳税人自行申报数据不准不实及征纳双方信息不对称造成的税源管理风险。

(六)加强州级重点税源企业风险防控

根据《新疆地税系统税源分级分类监控管理办法》(新地税发〔20xx〕201号)要求，与稽查局、各业务处联合建立州级重点税源库，制定采集信息标准，定期采集相关信息，充分利用“金税三期”软件、税收管理平台和风险管理平台，做好重点税源日常监控的同时有计划地进行风险推送，确保重点税源企业管理到位。

(七)加强国地税风险管理合作

一是共同做好伊犁州直财税信息平台建设业务需求上报工作;二是建立健全信息共享机制，实现第三方数据共有，风险推送户互报，风险应对结果共享;三是有针对性的选择国税部门与地税部门的重点税源交叉管户，尝试开展联合风险推送与应对，在提高风险应对全面性的同时减轻纳税人负担。

(八)税源风险管理与税务机关内部风险防范有效结合

在国家税务总局征管规范、自治区地方税务局征管规程及“金税三期”软件平台的研究上下功夫，找准征管工作关键环节及重点事项中可能存在的税务机关内部管理方面的风险，与税源风险管控有机结合，在堵塞征管漏洞的同时查找征管程序中存在的问题进而防范执法风险。

(九)适时试点县(市)局风险管理全流程运转

为充分发挥各县(市)局风险管理工作的积极性和主动性，今年将结合各局税源规模、人员状况及风险管理工作推进现状等因素，经自治区地税局批准后，选择部分县(市)局，在伊犁州地税局的指导和监督下开展风险管理全流程运转工作，为下一步工作积累经验。

(十)加强欠税管理

20xx年，受经济下行因素特别是房地产行业不景气因素影响，风险应对税款入库率偏低。今年将在总结上年度工作经验的基础上，继续加强欠税管理，定期通报税款入库情况，由各业务处室分税种督办。

(十一)强化风险管理培训，提高风险应对人员整体素质，加快风险管理人才培养

以风险管理平台使用、风险特征指引应用、税收政策及财会知识为培训重点，采取案例分析、模拟演练等培训方式，提高风险应对人员整体素质，促进风险应对质量提升。通过“青蓝工程”强化干部业务知识“传帮带”，加快风险管理人才后续培养，尽快打造出能打硬仗、敢打硬仗的风险管理团队，为推进征管改革添力。

⬙ 风险管理顾问工作计划 ⬙

根据贵司面试情况对法务工作的陈述，结合自身个人对我司的理解与市场分析，现就我司20xx年法务工作计划做如下设想：

公司的法务工作与律师事务代理所有点类似，但相对而言会比其更加机动、灵活。因诉讼案件拖延时间长，结案难度大，无法做到高效高能的产生业务效益，故20xx年将围绕非诉讼服务案件为主。

一、客户招募。

针对现有的老客户资源做业务开发，发掘了解其内部法务工作情况，了解其对外对内的法律服务需求，为其提供法律援助和指向性的建议，促使客户增加对我司的法律咨询服务需求。

▲66职场网dm566.coM前沿洞察:
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1、第三方代理服务或法律顾问服务，通过与客户及律师事务所联系，争取取得第三方法律服务的代理服务权，为其提供解决疑难、庭外和解、额外追偿、维权、诉讼等法律服务。第一季度力争促成至少两件业务服务，代理费用达6万元以上(每件3万元)。

2、寻求新市场法律服务群体，在商业气氛浓厚的大环境，我国大多数中小型企业仍缺乏自身的商标和专利的保护，为此发掘这类客户难度并不大。

3、以商标、专利业务为客户开发业务服务，参加专业展销会，从商标、专利方面找到与客户合作的突破口。特别对规模较大的中小型企业符合了《广东省商标》或《中国驰名商标》条件的客户，做针对性开发，打开知识产权市场。争取在上半年签订一件《广东省商标》，承办费用达5万元以上。

二、搜证及案件办理。

根据从事法务工作多年的经验，案件的搜证绝对离不开关系网，这与承办案件的政府部门息息相关，因此搜证也就是信息收集。通过客户内部了解情况之后，在合理合法的情况下为其解决“善后”问题，促使客户有据可依、有理可辨，并确保证据的合法性、关联性。此外，以代理人身份接触承办案件部门，把握尺度，理清申辩方向，尽可能了解对手的情况，保证取证程序及内容合法，为我方客户争取的利益。

在案件办理环节中，是最容易出错的步骤，为减少公司内部出错几率，建议制定《案件办理流程规范》，规定其在非诉讼业务与诉讼业务案件办理过程中的适用规范以及案件办理时间，此举也可增加客户对我司的信心。

三、建立及巩固信息关系网。

除了客户的关系网以外，为更快更有效的解决客户问题，须建立与政府部门及税务师事务所、会计师事务所的信息关系网。力争在上半年度成为一个信息化交流网络，促使有效、有利的信息能够马上获取。

在未完全了解足够的信息，本人的20xx年法务工作计划并不全面，如有幸加入贵司工作，本人将发挥自身的关系网及特长，为公司争取更多的客户，为公司建立巩固全面的信息网，并完全各项目标指标，谢谢!

第一个月了解情况。

主要了解顾问单位的基本情况，包括公司历史(成长史、以往的失败案例和成功经验)，公司目前的经营状况，管理架构，部门结构，业务流程等。

第二、三两个月着重处理历史遗留问题。

经深入了解公司情况，提出改进公司内部管理、控制的建议;对历史遗留问题加以梳理，重点解决突出的法律问题;保证公司的运营畅通。

第四、五两个月规范各类合同文本。

收集公司各类合同文本(包括。

劳动合同。

业务合同等)。针对收集到的合同文本并结合公司的实际情况从法律的专业角度进行分析研究规范合同的各项要件对原合同中欠缺之处加以修改和审定;协助制定标准的合同文本。

第六个月中期总结。

针对公司六个月来的实际运营加以分析、研究，并与顾问单位进行深入探讨，提交一份。

工作报告。

总结法律顾问工作及公司可能存在的问题并提出处理建议。同时对服务模式以及实施方案作相应的调整。

第七个月劳资法律培训。

针对公司的劳资问题，结合公司的实际劳资纠纷，委派我所资深劳动法专业律师，深入剖析相关法律;指导公司相关人员掌握签订劳动合同的相关技巧。

第八、九两个月协助完善。

规章制度。

通过对公司总体架构运行情况的熟悉，找出其中的弊端，寻求完善的方案，充分调动公司各单元的活力;补充完善公司的规章制度，制定切实有效的激励约束机制，寻求公司效益化。

第十个月一线人员法律培训。

对顾问单位的一线工作人员进行免费的业务法律培训，针对公司不同的情况委派相应的具备施教才能和拥有施教背景的专业律师担纲，从整体上提高公司员工的法律素养和意识。

第十一个月税务建议。

针对公司在税收交纳、代扣代缴过程中遇到的问题，指派我所税法方面的专业律师，为公司讲解、透析如何合法纳税，如何限度地取得税收优惠，达到合法节税的目的`。

第十二个月年终总结综合评价。

回顾整年度的服务情况，由顾问单位对服务质量和工作方法作出综合评价;同时就顾问单位的现状提出专业的整体评估报告。与顾问单位协商制订下年度的服务计划，签订下年度法律顾问的续约合同。

2、应贵公司的要求通过授课、座谈等方式对公司员工进行专项法律知识培训;。

5、应贵公司要求参与客户重大业务活动，拟定谈判方案、为制定对策提供法律意见;。

7、应贵公司委托协助清理债权债务及参与和贵公司有关的所有诉讼业务;。

10、不定期向贵公司介绍宣传国家和地方新颁布的有关法律、法规、规章等法律信息，并提供有关规避风险的法律建议或相应的对策。

法律顾问的工作方式根据贵公司的具体情况，可能有以下几种工作方式：

5、以代理人的身份代理贵公司到仲裁机关、法院或其它场所代理企业处理相关事务。

6、顾问期间，贵公司可以指派专人与顾问律师联络，为顾问律师提供必要的工作条件(如临时办公场所等)，提供开展业务需要的资料和情况以便于顾问律师受托后及时解决具体问题。

顾问律师应当首先解决既往遗留的法律事务，处理当前紧急的法律事务问题，参与目前将要或已发生的诉讼活动，随后转入以减少或预防纠纷发生为目的的法律事务，协助建立健全合同制度等。

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20xx年已经过去一大半了，在上个月底我们公司也开了半年的销售会议，公司领导在会议上也做了半年的工作总结，给我们更深的了解了我们公司半年来的工作情况，还总结了一些经验供我们分享。所以在这会议之后，领导要求我们也来给自己半年的工作做个总结，希望通过总结我们能够更好的认识自己和向优秀的同事学习经验，从而更好的开展下半年的工作。

在半年销售总结会议上，我的数据跟同部门的同事xx的数据差距很大，她半年的销售额是 5万多，回款是8万多，而我只有两万多的销售额，远远的落后了，所以我要在下半年迎头赶上。虽然她比我早一段时间进公司，但是大家面对的同一个市场，手中也是同样多的客户，这之间的差距只有人与人之间的差距，往后我要多向她和其他同事学习销售技巧，要努力提高自己的销售量，争取赶上他们。

我要给自己定一个明确的目标，在后半年里争取做到 5万，即每个月要做3万左右。同时要制定一个销售计划，并把任务分配到手中的客户里面，大方向从行业分，小到每一个客户。这样才能每天都明确的知道自己的任务，才能明确自己拜访客户的目的，提高拜访的质量。由于我上半年工作计划范本做得不详细，拜访客户比较盲目，对产品也不是特别熟悉，以至销量比较少，所有在后半年要改变办法，要努力提高销量，要努力完成公司分配的任务。

最后我要感谢我们的领导和我们同事在上半年对我工作的支持和帮助，希望往后通过大家一起努力，让我们能够在下半年再创佳绩。

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随着上半年工作的结束，也意味着进入下一步的实质性工作阶段，回顾这半年的工作，基于本人是第一次接触房产行业，面临困难和压力较大，针对行业特点、现状，结合本人这一个多月来对置业顾问工作的理解和感悟，特对下半年工作制定以下计划。

全面、较深入地掌握我们“产品”地段优势并做到应用自如。根据自己以前所了解的和从其他途径搜索到的信息，搜集客户信息xxxx个。锁定有意向客户xx家。力争完成自己下半年的工作指标。

众所周知，现代房产的竞争，就是服务的竞争。服务分为售前服务、售中服务和售后服务，而我们置业顾问也是一种“服务“，所以前期工作即就是售前服务更是我们工作的重中之重。正是因为如此，我的工作开展计划也是围绕“售前服务”来进行。

多渠道广泛地收集客户资料，并做初步分析后录入，在持续的信息录入过程中不断地提高自己的业务知识，使自己在对房产销售特点掌握的基础上进一步的深入体会，做到在客户面前应用自如、对答如流。

对有意向的客户尽可能多地提供服务，根据其需要及时通知房原和价格等信息，目的让客户了解房源和价格，在此基础上，与客户进行互动沟通，其次给客户一种无形的压力。在用电话与客户交流的过程中，实时掌握其心理动态，并可根据这些将客户分类。

在交流的过程中，锁定有意向的客户，并保持不间断的联系沟通，在客户对我们的“产品”感兴趣或希望进一步了解的情况下，可以安排面谈。在面谈之前要做好各种充分准备，做到对房源，面积，单价等。对每次面谈后的结果进行总结分析，并向上级汇报，听取领导的看法。克服困难、调整心态、继续战斗。在总结和摸索中前进。

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第一个月了解情况

主要了解顾问单位的基本情况，包括公司历史（成长史、以往的失败案例和成功经验），公司目前的经营状况，管理架构，部门结构，业务流程等。

第二、三两个月着重处理历史遗留问题

经深入了解公司情况，提出改进公司内部管理、控制的建议；对历史遗留问题加以梳理，重点解决突出的法律问题；保证公司的运营畅通。

第四、五两个月规范各类合同文本

收集公司各类合同文本（包括劳动合同，业务合同等）。针对收集到的合同文本，并结合公司的实际情况，从法律的专业角度进行分析研究，规范合同的各项要件，对原合同中欠缺之处加以修改和审定；协助制定标准的合同文本。

第六个月中期总结

针对公司六个月来的实际运营加以分析、研究，并与顾问单位进行深入探讨，提交一份工作报告，总结法律顾问工作及公司可能存在的问题，并提出处理建议。同时对服务模式以及实施方案作相应的调整。

第七个月劳资法律培训

针对公司的劳资问题，结合公司的实际劳资纠纷，委派我所资深劳动法专业律师，深入剖析相关法律；指导公司相关人员掌握签订劳动合同的相关技巧。

第八、九两个月协助完善规章制度

通过对公司总体架构运行情况的熟悉，找出其中的弊端，寻求完善的方案，充分调动公司各单元的活力；补充完善公司的规章制度，制定切实有效的激励约束机制，寻求公司效益最大化。

第十个月一线人员法律培训

对顾问单位的一线工作人员进行免费的业务法律培训，针对公司不同的情况委派相应的具备施教才能和拥有施教背景的专业律师担纲，从整体上提高公司员工的法律素养和意识。

第十一个月税务建议

针对公司在税收交纳、代扣代缴过程中遇到的问题，指派我所税法方面的专业律师，为公司讲解、透析如何合法纳税，如何最大限度地取得税收优惠，达到合法节税的目的。

第十二个月年终总结综合评价

回顾整年度的服务情况，由顾问单位对服务质量和工作方法作出综合评价；同时就顾问单位的现状提出专业的整体评估报告。与顾问单位协商制订下年度的服务计划，签订下年度法律顾问的续约合同。

以上工作进度可以根据顾问单位的实际需要进行适当调整。

时光荏苒，我已经在大学里度过了我的第一年，现在大二的我利用暑假期间认真的想想自己未来的职业到底想做什么，最后决定选择一份外企的工作。

首先，英语对英语专业的学生来说有时是个限制因素。英语只能作为一种交流工具，现在大多数人都可以说一口流利的英语，就算对英语语法知识不是很了解。而且这些非英语专业的学生，譬如，计算机专业的学生，他们本身计算机专业知识就是他们的一个特长。可以说他们同时掌握了两们专业知识。这对我们来说是个很大的挑战。在择业时，面对竞争也较大。

其次，英语专业面对的择业范围较为狭窄。一般，只能选择与英语专业有关的职业，而与英语专业相关的职业部外乎就是翻译、新闻英语之类等。总之，相对与许多专业来说，英语专业的狭窄的。

第三，我个人认为一样大学本科毕业后就已经那到了专业比较顶级的水平了，如果接着考研还是考英语专业的话，那么英语对于我来说不再是一种交流工具了，而我地自己研究英语这方面没有信息也没有兴趣。

第四，对于跨专业考研，在选择所跨专业方面时也困难重重。由于英语专业大学四年都不学习数学，所以跨专业考研时选择的专业范围也被缩小了，不能选择需要考数学的专业就必须从现在开始补习数学。

第五，出国读研究生在选择专业方面也遇到了同样的问题。在选择国家方面，国家的消费水平是不是太高等问题也影响了选择。毕竟以自己的家庭生活水平还不能承担出国的费用。

最终选择还是从事英语方面的工作主要是因为自己的专业是英语专业，而且将来考研是方向极大可能是以上的第二方面。基于英语专业且在国外读研究生这一因素，决定选择在外企从事有关翻译的工作。

这个职业目标的成功选择让我对职业目标的决策方法有了一定的认识。首先，在选择职业目标是首要考虑的问题是个人自身问题。要对自我优缺点等进行一个全面透彻的分析，给自己做一份自我鉴定。自己专业范围是不是跟专业对口，或者合适自己。即我们通常所说的人职匹配。不要对自己将要选择的职业期望过高，往往会导致职业决策的失误。

在对自我进行分析方面，主要考虑的是自我性格，以性格确定自己是怎样的一类人群，从而确定比较适合自己的职业群。在上课过程中的各种性格等测试都证明我是个随和的人，比较适合的工作是交流、沟通等方面的工作，于是确定可从事翻译工作。其次考虑的是我的技能。我目前拥有的技能、特长，我的工作需要使我拥有而我不具备的技能，通过这一分析给自己定一个目标，把自己不具备的技能列举出来并且把提高方法列举出来，在日后的训练过程中着重提高这些方面的技能，从而能更好的胜任这个职业目标。再次，个人价值观问题对自己价值观进行一个全面透彻的分析。

在择业过程中家庭的影响也是个重要因素。儿女总是父母的希望所在，在择业时也会考虑到父母的期望，我爸爸就希望我做个教师，他说这份工作比较稳定，比较适合女生。在初期，也确实想到要做教师，然而随着自己对自己的了解越来越来深刻，最终还是决定第一择业目标是个英文翻译员。职业目标初步定了下来，接下来的就是如何实现这个具体实践了。我在网上找到关于作为一个外企的英语翻译员必须具备以下素质：

a、基本技能：

一个英文翻译员最基本的还是能牢固的掌握和运用自己的专业知识。这些技能包括听力理解能力，只有能够听懂外国人在说些什么才有可能跟他们沟通和交流；表达自己观点的技能，一个有思想的人必须具备正确表达自己的能力；写作能力；阅读并理解文章的技能

b、提升技能

各种证书，虽然有时候证书只是一中形式，但却起着极大的作用。各种等级证书是必须的，尤其是翻译证书，当然还有专业八级等证书；责任心，对于每个行业来说都是必须的。一个优秀的翻译员尤其要热爱翻译行业，责任心强，性格稳重细致。合作项目的洽谈、翻译及英文撰写等工作；交流沟通能力，翻译员被誉为“沟通的桥梁”，所以积极和人进行沟通，并参与相关活动等都是必须的。良好的人际沟通与组织协调能力；具有较强的公共能力；团队合作精神，人际交往能力强，和自己团队搞好关系；母语中文书写能力强，翻译员最终还是为了帮助中英双方的沟通，所以较好的中文是必须的；礼节，礼貌，举止要得体，毕竟英文翻译员有时代表的不止是自己有时还代表着一定的团体甚至是一个国家的形象；谦虚，谦虚并能容纳别人观点；态度，做事认真负责，为人正直；逻辑，条理清晰，明白易懂、一目了然，所以要善于交流；创新意识；

c、个人特长

特殊的证书，这类证书比如：其他语言类的证书、比赛证书等等；丰富的经验，尤其是国际版权贸易经验；特殊技能，熟悉office等办公软件，熟悉商业信函的写作，具备计算机应用的基础能力；各方面综合能力，有时翻译员不止是翻译的工作，甚至还要做好翻译员、参事员、协调员、管理员和安全员；掌握与自己工作有关的，了解和熟悉行业知识、专业常识、政策方针、存在问题以及相应的外文术语；幽默感，在英国人看来幽默感是必须具备的他们认为每人都得要有asenseofhumor。‘hehasnosenseofhumor’是人们可以常常听到的一句话。。

以上就是一个优秀的外企职员该具备的基本技能，为了达到这一目标，提高自身各个方面的素质。在自身各方面素质都有了更高的提升之后，才能更加胜任这份工作。

我会努力朝自己设定的目标前进，希望可以成为优秀的`外企职员。

⬙ 风险管理顾问工作计划 ⬙

2012年度风险管理部工作计划

为了认真贯彻落实 “质量要上去、风险要下来”的精 神。实践“稳健经营、稳步发展”这一理念，在县联社领导班子的 正确领导下，加强内控建设，强化信贷管理，防范金融风险，全面提 升服务水平，把松桃联社办成资产质量高、经营效益好，管理服务一 流的金融机构。根据这一总体要求，2012 年风险管理部主要经营目 标：“控制存量不良贷款新增，新增贷款不良率控制在2%以内，五级 分类不良率控制在4%以内；风险资产五级分类偏离度控制在5%以内； 贷款损失准备充足率200%，拨备覆盖率150%以上”。为完成以上目标 工作措施如下：

一、每月召开本部工作例会 1—2 次。研究和布置月、季、半年 和全年度风险管理工作的相关事宜，废、改、立相关的规章制度；

二、制定2012 年风险管理培训计划。全年举办1—2 期风险管理 培训班，对各营业网点信贷员分二季度和四季度完成培训计划；

三、继续完善和落实《松桃苗族自治县不良贷款清收管理办法》、制定落实《松桃苗族自治县农村信用社不良贷款责任认定及追究管理 办法》；

四、加强信贷质量监测管理。计划从 2 月中旬开始用 4 个月时 间，对全县 30 个网点的五级分类偏离度摸清底数，掌握全县信贷质 量变化情况，联社风险部同时建立相应台账，检查信用社相关台账使 用的完整性。根据五级分类系统监测数据变化情况，针对新的风险形 成及时发出预警通知；

五、不良贷款清收管理。督促信用社认真落实清收计划，配合信 用社盘活存量不良贷款和清收呆账200 万元计划，风险部按月收集呆 账贷款和置换贷款的清收进度，并建立相应台帐配套管理；

六、做好金融统计A 角和1104 工程B 角工作，完成上级交给各项 任务，力争做到统计零的差错；

七、加大大额贷款的跟踪力度，确保能即时发现风险并即时预警；

八、继续加大抵债资产的跟踪管理。 风险管理部 二0 一一年十二月二十日

⬙ 风险管理顾问工作计划 ⬙

进公司已有x个月，对于理财顾问这个岗位，没有我想象中的简单，即需要对行情的了解，也需要对客户有耐心，同时还需要沟通技巧。通过这两个月的学习我学到了很多，不只是证券知识，在这两个月的时间里，我也看到了我的业绩还狠不理想，之中也存在着诸多问题,经过自我反思，究其原因主要有：

第一、缺乏正确的时间观，总以为时间还有很多，

第二、工作还不够积极主动，可能是之前的工作性质决定了我不需要特别主动，只要等着领导安排，自己认真完成就好。但现在做为理财顾问，我需要自己去开拓客户，需要自己更加积极主动。

第三、业务水平还有待提高，无论是客户沟通能力，还是市场分析能力都是我目前欠缺的。

因此，在接下来的时间里，我会从以下几个方面着手：

第一、凡是预则立，不预则废

合理的规划有利于接下来工作的顺利张开，因此我要先认真做好接下来3个月的计划，并按计划实行。赶紧把之间浪费的时间补回去。

第二、虚心求教。

做为一个新员工，我要向领导学习，向老同志学习，向书本、向网络学习，首先学习客户沟通技巧，和客户维护，取其之长，补己之短，夯实和提高自身业务能力。

第三、认真做好客户维护。

作为理财顾问，客户是我们一切工作开展的核心，在接下的时间，我会让真的做好客户私档性管理，尽可能的发掘客户有用的信息，加以整理归类。主动联系沟通客户，这也是我之前做得不够的，虽然是银行介绍的空户，可能他们有些人因为暂时资金紧张，或年底事情忙，暂时不需要，但不代表他们以后也就不需要理财服务，因此对于有潜力的客户，我要坐好及时的跟进。

第四、做好银行渠道的维护。

银行上市我们客户的最主要来源。做银行渠道维护时，首先先要认清银行的需求，同时注重技巧。像我刚开始只顾帮他们做事，以为只要帮他们做事，客户就会源源不断的介绍过来。可是客户是自己的，不是开了个户就完成任务，对银行来说联了三方任务就完成了，可是对我来说这才刚开始，更重要的是后续的开发维护。因此我要合理的安排时间，平衡银行与客户之间的时间分配。

在接下来的20xx年，我会在保证认真对待、重视工作的基础上，不断完善和充实自己，提高自身素质。充分利用现有的资源，更进一步扩大对客户的积累和维护。同时加强对分析能力的学习和提高，努力夯实和提高自能工作能力和业务水平。

理财顾问工作总结xx年x月至x月两个月期间，我在xx企业集团xx投资咨询有限理财顾问岗位实习。这是第一次正式与社会接并轨踏上工作岗位，开始与以往完全不一样的生活。每天在规定的时间上下班，上班期间要认真准时地完成自己的工作任务，不能草率敷衍了事。我们的肩上开始扛着民事责任，凡事得谨慎小心，否则随时可能要为一个小小的错误承担严重的后果付出巨大的代价，再也不是一句对不起和一纸道歉书所能解决。

一、各项任务指标、学习和工作情况

1、任务指标：

基金个人任务指标万，完成万，完成率241%。 理财产品

个人任务指标万，完成万，完成率226%。 理财客户 新增户，完成111%。 贵金属

任务指标万，销售万，完成率115%。 白金卡

任务指标张，完成张，完成率130%。 贷记卡

个人任务指标张，完成张，完成率206%。

2、学习上：

通过了cfp考试，目前已经具备了afp、cfp、保险、基金、等从业资格。

3、工作上：

1、积极营销新客户

有一次，一个客户向我咨询我行办vip卡的条件，我按经验推断该客户有一定潜力。接下我耐心营销，在通过几次接触后，得知客户近期要从外地汇过来几笔资金，目前已经走了几家银行，我主动向其介绍了我行的'网上银行汇款方便、快捷、而且优惠。后来我为其办理了vip卡，客户从外地汇过来xxx万元。

2、细心维护老客户

定期给老客户打电话，介绍我行新产品，把合适的产品卖给合适的客户。一个老客户，不愿意进行风险投资，即使是低风险的理财产品也不愿意买，就买国债或存到银行。后来我得知他本人爱好收藏，我以此为切入点，向其推荐贵金属，该客户对此非常感兴趣，我先后陪其去市行多次，先后买了xxx多万元的贵金属，为我行增加了xxx万多元的中间业务手续费。

3、耐心解答客户问题

经常会有客户向我咨询基金方面的问题，每个客户我都进行详细讲解。在遇到股市大幅波动时，客户的电话随时都有可能打进来，所以我基本保持24小时开机。记得有一次，周末我在家接到一个客户的电话，在我解答完之后，该客户说还是你们单位有责任心，刚才给某银行客户经理打电话一直不接。做理财顾问将近三年了，虽然谈不上什么经验，但我知道客户给我打电话就是对我的信任。 4、协助行领导积极营销

在做好本岗的同时，协助行领导营销了xxx、xxx、xxx和xxx单位的的电子结算业务。

二、工作中存在的不足

1、部分大客户资料信息不全，无法进行全面有效维护，维护率需要进一步提高。

2、营销力度有待提高。

三、工作打算

1、业务方面：对理财业务进行全面梳理，充分利用好银掌柜系统，重点开发大客户，提高大客户对我行的忠诚度。

2、营销方面：要多学一些营销技巧，加强自己的交际沟通能力，在处理棘手问题上能够灵活变通。

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